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关于增强省属羁系企业法令风险防备机制建立的指点定见
滥觞:本站    公布工夫:2016/12/1 9:34:37

湖南省人民政府国有资产监督管理委员会文件

   

  湘国资〔2016118

  

  湖南省国资委

关于印发《关于增强省属羁系企业法令风险

防备机制建立的指点定见》的告诉

   

  各省属羁系企业: 为实在防备企业法令风险,保障国有资产安全,增进企业连续妥当开展,现将《关于增强省属羁系企业法令风险防备机制建立的指点定见》印发给你们,请分离企业实践当真施行。原湘国资2009138号文件取消。

     

   

   

                                                                                                                           湖南省国资委

                                                                                                                            2016810





关于增强省属羁系企业法令风险防备

  机制建立的指点定见

   

为实时、科学、有用防备企业法令风险,保障国有资产安全,增进省属羁系企业(以下简称“企业”)连续妥当开展,按照国度有关法律法规,分离《促进省属羁系企业展开片面风险管理的指点定见》,就进一步增强企业法令风险防备机制建立提出以下定见。

一、充分认识企业法令风险防备机制建立的重要意义

近年来,企业促进以总法律顾问轨制为焦点的法律顾问轨制建立,主动防备和化解各种法令风险,连结了安稳较快开展态势,较好地实现了国有资产的保值增值。但部门企业法治认识稀薄,法令风险防备机制不健全,严重运营、严重管理、重大决策的法令把关不严,法律纠纷时有发生。理论证实,增强法令风险防备是提高企业依法决议计划、依法运营、依法管理才能和程度的重要举措;是企业顺应国际国内情况变革,提高焦点竞争力的主要手腕;是增进企业科学开展、实现国有资产保值增值的主要保障。

当前,世界经济形势庞大多变,海内经济运转面对新的应战,一系列法律法规的公布施行对企业变革、调解和管理正发生普遍而深远的影响。跟着企业产权多元化的放慢,运营范围的扩大,管理链条的延长,市场竞争的加剧,企业面对的法令风险愈来愈多、愈来愈大,增强企业法令风险防备机制建立愈来愈主要、愈来愈紧急。企业要从计谋高度充分认识增强法令风险防备机制建立的重要性,结实建立法治理念,不竭强化风险认识,严厉对峙合作卖力、相互辅佐、相互监视、相互制约的依法经营管理原则,放慢法令风险防备机制建立,依法依规经营管理,实在保护合法权益,为实现安稳较快开展和国有资产保值增值供给有力保障。

、企业法令风险防备机制建立的基本原则和目的使命

(一)法令风险防备机制建立的基本原则:一是依法依规原则。法令风险成因庞大,但大多是违法、违规、违约而至,防备法令风险必需对峙依法依规,制止激发新的风险。二是防控为主原则。潜伏的法令风险能够招致严重后果和无法挽回的丧失,必需对峙“以事前防备、事中掌握为主,过后弥补为辅”。三是融入管理原则。法令风险防备该当贯串企业运营管理工作的全过程,使法令事情与企业运营业务事情贴得紧、融得好。四是全员到场原则。企业法令风险防备由企业班子成员、企业法律顾问、部分员工配合到场。五是量体裁衣原则。企业所处行业差别,管理方法和业务流程差别,法令风险防备机制建立要因地制宜,因企施策,凸起特征,讲究实效。六是静态调解原则。按期评价法令风险,并按照内外部环境的变革,实时调解法令风险防备工作方案,实施静态管理。

(二)法令风险防备机制建立的目的使命:到2017年羁系企业及其重要子企业局部成立总法律顾问轨制,企业规章制度、经济合同和主要决议计划的法令考核把关率到达100%,因违法运营发作的新的严重法律纠纷案件根本根绝,汗青遗留的严重法律纠纷案件根本处理,企业法令风险防控机制对提高企业市场竞争力、增进企业发展强大的保障增进感化获得充分发挥。努力实现“五个确保”,即:确保企业经营管理活动依法依规;确保企业规章制度可以贯彻实施;确保企业风险收益与运营目的相适应;确保将各种法令风险掌握在限制目的范围内;确保法令风险变乱可以获得实时、有效地处置,依法保护企业权益。

 、充分发挥总法律顾问轨制在法令风险防备中的感化

(一)要进一步完美总法律顾问轨制。已成立总法律顾问轨制的企业要对总法律顾问轨制施行状况停止片面梳理和总结,对不具有任职资历,且过渡期已满的总法律顾问尽快按法式予以调解。未根据省国资委要求成立总法律顾问轨制的企业,要在本年12月尾前向省国资委报送总法律顾问实施方案。要勤奋构成由决策层主导、总法律顾问牵头、法律事务机构详细卖力、业务部门和部分员工配合到场的法令风险防备构造系统,确保法令风险防备机制的有用运转。

(二)片面落实总法律顾问职责。各企业要根据《国有企业法律顾问管理办法》和《湖南省省属羁系企业法律事务及严重法律纠纷案件管理暂行办法》的要求,在包管企业法律顾问享有企业运营业务的知情权和法令考核权的基础上,片面落实总法律顾问在法律咨询决议计划、法令考核把关、法令监督管理等方面的根本职责,包管其作为决议计划成员列席董事会集会、司理办公会议以及其他触及主要经济活动的决议计划集会,有条件、有需求的企业,总法律顾问可进董事会或司理层。

(三)健全企业法律事务机构。成立总法律顾问轨制的企业原则上要零丁设置法律事务机构,装备2名以上法令专职职员,此中1人要具有企业法律顾问执业资历、法令职业资格或律师资格。未设法律事务机构的二级企业必需装备法令联络员。个体企业临时不能零丁设置法律事务机构的,能够采纳“两块牌子,一套人马”的做法,在有关部门加挂法律事务机构的牌子,但不能将现有的法律事务机构打消或降格。要把法令人材作为特别人材归入企业团体人才资源管理的范畴,加大培训、教诲力度,培育企业法律顾问后备人才队伍,为建立健全法令风险防备机制供给智力撑持。

(四)落实企业法律事务机构的职责。企业法律事务机构对总法律顾问、总经理卖力,应按期提交法令风险防备工作报告,对严重法令风险实时提出处置计划;草拟有关法令风险防备规章制度;对风险信息停止搜集、阐发、评价和预警,提出应对计划,按法式报批后构造施行;对各部门及子企业法令风险防备事情停止监视查抄;构造企业法制宣传教育、合规文化建设和相干培训。

四、增强主要环节和重点范畴的法令风险防备

(一)运营决议计划中的法令风险防备。要把风险防备引入决议计划机制,做到决议计划先问法,违法不决议计划。建立健全可行完备的法令论证轨制,企业对外投资、产权交易、企业改制、融资包管等严重运营决议计划触及法律问题的,事前该当由总法律顾问构造论证并出具法令意见书。决议计划历程中,总法律顾问应发表意见,对不能经由过程合法性论证的事项应实施一票否决,以包管决议计划的正当合规。

(二)经济活动中的法令风险防备。要依法依规依法式促进企业改制重组事情,确保产权分别到位、出资到位、公司注销注册到位、章程到位和法人治理构造到位。在产权让渡和严重资产处理等环节,严厉出场买卖原则,依法停止招标、拍卖、挂牌。在并购重组历程中,确保法令计划到位、清产核资到位、职员安设到位、债权人长处庇护到位、事情法式到位和相同和谐到位。要保障企业法律事务机构提早参与和全程到场企业改制重组、严重投融资、产权变更、对外包管、知识产权管理与庇护等严重经济活动。

(三)条约管理中的法令风险防备。要成立条约考核检查、监视查抄、纠葛预警等工作制度,构建分级管理、统一受权、合作卖力、归口把关的条约管理体系。法律事务机构要增强条约管理根底事情,主动履行条约树模文本,标准条约检查尺度,提高条约检查质量。对主要条约做到先期参与,全程到场,严厉把关。

(四)知识产权管理与庇护中的法令风险防备。要进一步完美知识产权管理制度,正视立异功效的法律保护,制止知识产权在企业合伙协作、重组改制、对外投资、人才流动中流失。要提高依法维权的认识和程度,放慢促进知识产权保护由被动防卫向自动维权改变。要增强专利信息管理,制止因进犯别人知识产权给企业带来法令风险。要增强注册商标和商业秘密庇护,避免商标被别人抢注。

(五)触及行政管理的法令风险防备。要深化研讨劳动、地盘、税务、工商管理、质量监视、环境保护、安全生产等方面的法律法规,对峙依法依规按法式处事,防备行政法令风险。主动采纳相同和谐、行政复议、行政诉讼等手腕,保护企业合法权益。要进一步规范劳动用工轨制,完美劳动争议和谐处置机制。

(六)法律纠纷案件的风险防备。要从泉源上防备法律纠纷,并把法令风险掌握在可猜测范围内。要尽快妥善处理汗青遗留的严重法律纠纷案件,使用法令手腕应对诉讼、仲裁,避免违法违规激发新的严重法律纠纷案件。对本企业及子企业发作的严重法律纠纷案件,企业要在案件备案之日或应诉通知书投递之日起30日内,向省国资委陈述存案。企业要对本企业及其子企业发作的法律纠纷案件停止统计,并于每一年3月尾前将上年度的统计状况报省国资委存案。企业及子企业间发作经济纠纷该当协商处理,协商不成可申请省国资委停止调整,以保护羁系企业国有资产团体长处。

五、建立健全法令风险防备事情流程

企业要针对信息搜集、风险辨认、风险阐发、风险评价、风险处置、相同与和谐、监视与改良等法令风险防备的根本环节,成立一套快速、顺畅、有用的事情流程,确保可以实时发明、疾速预警、有用应对风险。

(一)普遍搜集相干风险信息。要留意搜集国内外法令风险实例及与本企业相干的风险信息,包罗政治、经济、地区情况变革;新的法律法规和规范性文件;行业与产业政策;财政与税务政策;企业主要条约和谈;企业严重纠纷案件;员工的根本情况;竞争对手的知识产权等,对主要信息停止跟随监测,实时上报。

(二)清算排查法令风险隐患。对企业各业务单位、各业务流程及各项经营管理活动中的风险点、风险源要停止集合清算,按期排查,并成立风险信息库。对发明的法令风险要实时停止阐发、确认,构成预警陈述逐级上报。成立法令风险告发轨制,保障员工发明违法违规等法令风险时,可以自动、实时地向有关部门陈述。

(三)按期评价法令风险。对上报和搜集到的法令风险要实时停止评价,对法令风险的性子、特性、发作概率及对企业运营目的的影响水平等停止阐发,并据此对法令风险实施分级管理。

(四)分类处置法令风险。细微的法令风险,能够交由企业相干部分处置。普通的法令风险,法律事务机构应实时提出处置定见,监视相干部分或单元停止处置。严重的法令风险,法律事务机构要提出处置的开端计划,报总法律顾问签订定见并经决策层核准后构造施行。

(五)实时陈述严重法令风险。企业向省国资委提交工作报告时,要表露将面对的严重法令风险。对触及出资人严重权益的法令风险,企业要实时向省国资委专项陈述。对突发性严重法律纠纷和法令变乱,随时陈述省国资委。企业总法律顾问在定见未被采用、企业因而面对严重法令风险的状况下,能够间接向省国资委陈述,由省国资委实时和谐处置。

六、完美企业法令风险防备机制建立的保障步伐

(一)增强法制宣传教育。要主动培养企业合规文明,营建全员到场企业法令风险防备的优良气氛。要增强对各级运营管理人员特别是企业负责人的法令培训,加强运营管理人员的法治认识、风险认识,提高依法治企、操作把持风险的才能。要深入开展“法令进决议计划、法令进业务、法令进部分、法令进班组”活动,使学法用法事情经常化、牢固化、长期化,为培养和构建企业合规文明、提拔企业软实力夯实根底。

(二)不断完善企业规章制度。要当真阐发总结企业积聚的新经历、面对的新形势、呈现的新问题,经由过程成立各具特色的法令风险防备系统,标准决议计划和经营管理举动。要充分发挥法律事务机构在规章制度建立中的兼顾、和谐、考核、监视感化,进一步增进企业管理制度的规范化。实在提高企业施行力,确保各项规章制度可以不折不扣地施行。

(三)严厉实施法令意见书轨制。企业触及决议严重经济事项、订立主要条约、处置严重经济纠纷、处理主要法律问题时,都要由企业法律事务机构或律师事务所出具法令意见书,作为决议计划时的主要参考根据。企业向省国资委申报划定的事项,该当事前构造法律顾问及相干职员停止法令论证,环绕合法性、有效性、真实性、松散性进行调查阐发,精确评价法令风险,按差别要求,由企业法律事务机构或律师事务所出具法令意见书,并由企业总法律顾问具名卖力。

(四)建立健全法令风险防备义务系统。企业要建立健全法令风险防备事情的监视、考评和奖惩制度,片面落实法令风险防备的义务。对发明法令风险并实时预警,为企业制止、削减或挽回经济损失的,该当赐与表扬嘉奖;对存在的法令风险没有实时发明,或发明后坦白不报、没有实时采纳有用步伐,招致企业国有资产丧失的,按照有关规定追查义务。省国资委每一年对企业法令风险防备事情停止综合评价,评价成果作为企业领导人员业绩考核的重要内容。


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